BaFin-Sanktionen bei Best Execution Verstößen
Definition
Fehlende oder unvollständige Dokumentation von Best Execution Kriterien (Preis, Kosten, Geschwindigkeit) bei Trade Execution verstößt gegen BaFin-Anforderungen, führt zu Bußgeldern in Betriebsprüfungen.
Key Findings
- Financial Impact: €50,000-€5M Bußgeld pro Verstoß (typisch 1-5% Umsatz); 20-50 Stunden/Monat manuelle Dokumentation
- Frequency: Häufig bei Betriebsprüfungen (jährlich möglich)
- Root Cause: Manuelle Erfassung und Archivierung von Execution-Details ohne digitale Nachverfolgung
Why This Matters
This pain point represents a significant opportunity for B2B solutions targeting Investment Advice.
Affected Stakeholders
Compliance Officer, Trader, Portfolio Manager
Deep Analysis (Premium)
Financial Impact
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Current Workarounds
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Methodology & Sources
Data collected via OSINT from regulatory filings, industry audits, and verified case studies.
Related Business Risks
Kapazitätsverlust durch Best Execution Nachweis
Entscheidungsfehler durch unvollständige Execution Data
Risikodrift durch ausbleibendes Rebalancing
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